asyan.org
добавить свой файл
  1 2 3 4 ... 12 13
^

СТАТЬЯ 3.УСЛУГИ БРОКЕРА


    1. Брокер, действующий на основании лицензий профессионального участника рынка Ценных Бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-06604-100000 от 14.05.2003 г и дилерской деятельности № 077-06611-010000 от 14.05.2003 г., обязуется за Вознаграждение Брокера предоставить Клиенту следующие услуги:

      1. Открыть Брокерский счет Клиента, а также необходимые счета в Расчетных Депозитариях и Расчетных Организациях Торговых систем и/или необходимые клиринговые счета (клиринговые пары), предусмотренные действующим законодательством РФ и Правилами Торговых систем, необходимые для совершения Сделок и Урегулирования.

      2. Проводить за счет и в интересах Клиента Сделки как на вторичном рынке, так и в процессе первичного размещения Ценных Бумаг. При совершении Сделок по Приказу Клиента Брокер действует:

при заключении Сделки во исполнение Приказа Клиента в Торговой системе, правила которой позволяют Брокеру выступать только от своего имени, - от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера;

при заключении Сделки в иных случаях – Брокер действует от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера или от имени Клиента и за его счет в качестве поверенного в зависимости от Инструкции Клиента, если же Инструкция Клиента не содержит указания на то, в каком качестве Брокер должен заключить Сделку в интересах и за счет Клиента, Брокер заключает Сделку либо от своего имени, либо от имени Клиента по своему усмотрению и/или с учетом предложений контрагента по такой Сделке и в целях исполнения Приказа Клиента.

При исполнении Приказов Клиента Брокер вправе осуществлять коммерческое представительство Клиентов.

При исполнении Приказов Клиента Брокер действует с учетом правил, предусмотренных пунктами 7.3, 7.4 настоящего Договора.

      1. Осуществлять Урегулирование Сделок, заключенных по Приказам Клиента, совершая в связи с этим необходимые юридические и фактические действия.

      2. Совершать в интересах Клиента необходимые Неторговые операции.

      3. Предоставлять прочие услуги, связанные с Ценными Бумагами, в том числе, предоставлять Информационные материалы и услуги в порядке, определенном настоящим Договором.

      4. В порядке, предусмотренном Статьей 5, обеспечить предоставление Клиенту программных средств в целях защиты информации, передаваемой Клиентом с использованием Электронной Брокерской Системы.

      5. Открыть Клиенту – юридическому лицу, в том числе Профессиональному участнику, один или несколько дополнительных Брокерских счетов Клиента на основании Поручения на открытие Брокерского счета Клиента (для юридических лиц) по форме, предусмотренной Приложением №10/17/ Приложением №10/17-1. Открытие дополнительных Брокерских счетов Клиента означает учет Ценных Бумаг и Денежных средств, принадлежащих Клиенту, и осуществление операций в интересах Клиента раздельно по двум и более Брокерским счетам Клиента и не требует открытия отдельного Счета депо Клиента и Счета Брокера. При отсутствии на дополнительном Брокерском счете Клиента Денежных средств и Ценных Бумаг и урегулировании всех взаиморасчетов Брокера и Клиента в рамках такого счета Клиент имеет право закрыть дополнительный Брокерский счет Клиента путем направления Брокеру Пожелания с выражением намерения закрыть дополнительный Брокерский счет Клиента с обязательным указанием номера такого счета. Если в течение 3 (трех) последовательных месяцев Клиент не проводил по дополнительному Брокерскому счету Клиента, на котором отсутствуют Денежные средства и Ценные Бумаги, никаких операций и в рамках такого дополнительного Брокерского счета Клиента урегулированы все взаиморасчеты Сторон, Брокер имеет право самостоятельно закрыть такой дополнительный Брокерский счет Клиента без дополнительного Поручения/Пожелания Клиента.

      6. При условии подписания Сторонами соответствующего дополнительного соглашения к настоящему Договору, открыть Профессиональному участнику, действующему в качестве брокера, один или несколько дополнительных Брокерских счетов Клиента для осуществления операций в интересах клиентов такого Профессионального участника. Для открытия такого дополнительного Брокерского счета Клиента Профессиональный участник должен направить Брокеру Поручение на открытие Брокерского счета Клиента (для юридических лиц) по форме, предусмотренной Приложение №10/17/ Приложением №10/17-1 и указать, какие операции будут осуществляться с использованием такого дополнительного Брокерского счета Клиента:

- операции с Ценными Бумагами конкретного клиента Профессионального участника, учитываемыми на Счете депо Клиента, открытого на имя такого клиента Профессионального участника (Счет депо владельца), или

- операции с Ценными Бумагами клиента(ов) Профессионального участника, учитываемыми на Счете депо Клиента, открытого на имя Профессионального участника (Счет депо номинального держателя), совмещающего на основании соответствующих лицензий брокерскую деятельность и депозитарную деятельность.

Указанные операции не могут осуществляться в рамках одного Брокерского счета Клиента. К отношениям Брокера и Профессионального участника, действующего в качестве брокера для своих клиентов, не применяются положения Договора и Приложений к Договору, касающиеся оказания Брокером услуг по совершению Сделок с Маржой.

Договор не регулирует отношения между Профессиональным участником и его клиентами: их взаимные права, обязанности и ответственность регулируются соответствующими договорами, заключенными Профессиональным участником и его клиентами. Брокер не несет никаких обязательств перед клиентами Профессионального участника, совершенные в рамках настоящего Договора.

Иные особенности открытия соответствующих счетов и совершения операций Брокером по поручениям Профессионального участника, действующего в качестве брокера для своих клиентов, определяются дополнительным соглашением к настоящему Договору.

      1. Открыть Профессиональному участнику, действующему в качестве доверительного управляющего, один или несколько Брокерских счетов Клиента для осуществления операций в интересах клиентов (учредителей управления) такого Профессионального участника.

К отношениям Брокера и Профессионального участника, действующего в качестве доверительного управляющего, не применяются положения Договора и Приложений к Договору, касающиеся оказания Брокером услуг по совершению Сделок с Маржой. Особенности отношений Брокера и Профессионального участника, действующего в качестве доверительного управляющего активами паевых инвестиционных фондов, а также пенсионными накоплениями определяются дополнительным соглашением Сторон.

      1. Перевод Ценных Бумаг и Денежных средств между Брокерскими счетами Клиента (юридического лица) производится Брокером на основании, соответственно, Поручения на перевод Ценных Бумаг между Брокерскими счетами Клиента по форме, предусмотренной Приложением №10/9 либо по форме, предусмотренной Приложением № 10/7-1, и Поручения на перевод Денежных средств между Брокерскими счетами Клиента по форме, предусмотренной Приложением №10/6/Приложением № 10/6-1. Перевод Ценных Бумаг на основании Поручения на перевод Ценных Бумаг между Брокерскими счетами Клиента (Приложения № №10/9, 10/7-1) возможен только между такими Брокерскими счетами Клиента, на которых отражается информация о Ценных Бумагах Клиента, учитывающихся на одном Счете депо Клиента.

Клиент имеет право подать Брокеру Поручение на вывод Денежных средств, а также Поручение на перевод Денежных средств и Ценных Бумаг с одного Брокерского счета Клиента на другой Брокерский счет Клиента исключительно в пределах остатка, соответственно, Денежных средств или Ценных Бумаг, информация о которых отражается на Брокерском счете Клиента, с которого осуществляется списание. Брокер не исполняет Поручение Клиента на совершение Сделки с Ценными Бумагами, а также Поручение на совершение Неторговой операции, в случае недостаточности Свободного остатка Денежных средств (Ценных Бумаг) на Брокерском счете Клиента, указанном в соответствующем Поручении Клиента. Дополнительным соглашением сторон могут быть установлены иные условия исполнения Брокером Поручений Клиента на перевод Ценных Бумаг и Денежных средств между Брокерскими счетами Клиента.

3.2. Брокер оказывает Клиенту услуги с использованием программно-технических средств в порядке, предусмотренном пунктами 3.2.1., 3.2.2., 3.2.3. настоящего Договора.

3.2.1.Брокер оказывает Клиенту услуги, перечисленные в пункте 3.1. Договора, с использованием Электронной Брокерской Системы, при этом Стороны соглашаются, что использование Электронной Брокерской Системы возможно как при заключении Сделок через Торговые системы, так и на Внебиржевом рынке Ценных Бумаг. Информация о рисках при заключении Сделок с использованием Электронной Брокерской Системы содержится в Уведомлении о рисках (Приложение №7), являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора. Порядок взаимодействия Брокера и Клиента при использовании Электронной Брокерской Системы содержится в Приложении №11. Клиент в целях использования Электронной Брокерской Системы самостоятельно осуществляет подключение к сети Интернет и приобретает необходимое программное обеспечение для работы в сети Интернет.

3.2.2. Брокер оказывает Клиенту услуги, перечисленные в пункте 3.1. с использованием Системы QUIK (если оказание иного объема услуг не предусмотрено Условиями) в случае присоединения Клиента к Условиям путем подписания Клиентом Заявления о присоединении к Условиям (Приложение № 1 к Условиям).

3.2.3. Брокер обязуется за Вознаграждение Брокера оказывать Клиенту Информационно-консультационные услуги по использованию Электронной Брокерской Системы и/или Системы QUIK (далее - «Консультации») при условии подачи Клиентом в письменной форме Поручения на информационное обслуживание по форме, предусмотренной Приложением
№ 10/30. Консультации проводятся Брокером в день и период времени, указанные Брокером в указанном в настоящем пункте Поручении, и по адресу, указанному Клиентом в соответствующем Поручении, при условии согласования с Брокером проведения Консультации по указанному Клиентом адресу. По результатам и в день проведения Консультации Брокером и Клиентом подписывается Акт об оказании Услуг по форме, предусмотренной Приложением № 10/32, который одновременно является отчетом Брокера о содержании проведенной Консультации. Стоимость основной Консультации продолжительностью 60 (Шестьдесят) минут составляет 1 000 (Одну тысячу) рублей, включая НДС (18 %). Стоимость каждой дополнительной Консультации продолжительностью 30 (Тридцать) минут составляет 500 (Пятьсот) рублей, включая НДС (18 %). В случае фактической продолжительности основной Консультации менее 60 (Шестидесяти) минут, она оплачивается Клиентом как продолжавшаяся 60 (Шестьдесят) минут. В случае фактической продолжительности каждой из дополнительных Консультации менее 30 (Тридцати) минут, она оплачивается Клиентом как продолжавшаяся 30 (Тридцать) минут. Оплата Консультации осуществляется путем списания Денежных средств с Брокерского счета Клиента в течение 2 (Двух) рабочих дней с даты подписания Сторонами Акта об оказании Услуг по настоящему Соглашению, при этом Брокер осуществляет исполнение Поручения Клиента на информационное обслуживание только при условии, что в момент подачи такого Поручения на Балансе счета Клиента имеется положительное сальдо Денежных средств в сумме, достаточной для оплаты указанной в таком поручении продолжительности Консультации. Такая сумма Денежных средств блокируется на Брокерском счете Клиента до даты подписания Сторонами соответствующего Акта оказанных услуг по проведенной Консультации. Информация об удержанной Брокером сумме Вознаграждения Брокера, в том числе, за проведенную Консультацию, указывается Брокером в отчете Брокера, предоставляемом Клиенту в соответствии со ст. 15 настоящего Договора.

    1. Брокер определяет Ценные Бумаги (эмитентов/лиц, выдавших Ценные Бумаги, форму, вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию Ценных Бумаг) и Коды Ценных Бумаг, с которыми он совершает Сделки в соответствии с условиями настоящего Договора, и размещает список (списки) таких Ценных Бумаг и их соответствующие идентификационные признаки на Сайте Брокера. Брокер вправе отказать Клиенту в совершении Сделки, если Ценные Бумаги, указанные в Приказе Клиента не приведены в соответствующем списке Ценных Бумаг. Если это не противоречит законодательству РФ, Брокер и Клиент могут прийти к соглашению о совершении Сделок с Ценными Бумагами, не приведенными в указанном в настоящем пункте списке, такое соглашение оформляется в качестве дополнения к настоящему Договору.

3.3.1. Услуги по совершению сделок на Внебиржевом рынке оказываются Брокером Клиенту только при наличии отдельного дополнительного соглашения между Брокером и определенным Клиентом о предоставлении таких услуг этому Клиенту. Брокер вправе не исполнять Поручение Клиента, с которым нет указанного в настоящем пункте дополнительного соглашения.

В случае совершения Брокером Сделок на Внебиржевом рынке Ценных Бумаг Брокер размещает на Сайте Брокера Список таких Ценных Бумаг в Книге обмена Приказами Клиентов на Внебиржевом рынке Ценных бумаг (далее - «Книга Приказов») с указанием эмитентов, формы, вида, категории (типа) или серии Ценных Бумаг, минимального лота, цены покупки или цены продажи Ценных Бумаг. Дополнительные условия осуществления торговли Ценными Бумагами на Внебиржевом рынке Ценных Бумаг с использованием Книги Приказов указаны в пунктах 7.16- 7.20 настоящего Договора. Требования настоящего пункта не распространяются на договоры займа Ценными бумагами, заключаемыми Брокером в порядке 3.12.2 Договора.

3.3.2. Брокер вправе, но не обязан, совершать Сделки на Внебиржевом рынке Ценных Бумаг в ином порядке и с использованием иного способа, чем предусмотрено в п.п. 3.3.1.,7.16.-7.24. настоящего Договора, в том числе, при получении от Клиента Пожелания в соответствии с п.1.1.23. настоящего Договора.

    1. В настоящей редакции Договора не используется.

    2. В настоящей редакции Договора не используется.

    3. В настоящей редакции Договора не используется.

    4. В настоящей редакции Договора не используется.

3.8. Брокер вправе для исполнения им условий настоящего Договора осуществлять следующие действия от имени Клиента:

- открывать, закрывать Счета депо в депозитариях и лицевые счета в реестрах владельцев именных Ценных Бумаг на имя Клиента;

- производить все требуемые действия в связи с внесением записей по лицевым счетам в реестрах владельцев именных Ценных Бумаг и Счетам депо в депозитариях, а также в связи с осуществлением любых иных инвентарных, административных, информационных и иных операций регистраторами и депозитариями в отношении Ценных Бумаг, на которые Клиент имеет право собственности и/или иные права, либо в отношении Ценных Бумаг, подлежащих передаче Клиенту;

- получать от регистраторов или Депозитариев выписки по лицевым счетам или Счетам депо Клиента;

- представлять и получать все документы, производить от имени Клиента оплату комиссионных сборов за переводы Ценных Бумаг и Денежных средств по Сделкам, предметом которых являются Ценные Бумаги Клиента;

- запрашивать, получать и предоставлять в любое время любую информацию и документацию, которую Клиент имеет право получить или запросить от Депозитариев, регистраторов, эмитентов Ценных Бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

- готовить, оформлять, представлять все и любые документы, необходимые для решения всех и любых вопросов налогообложения в Российской Федерации;

- совершать Сделки без дополнительных Приказов Клиентов в соответствии со статьей 10 настоящего Договора;

- совершать любые иные юридические и фактические действия, включая сделки, необходимые для выполнения условий настоящего Договора.

3.8.1. Для совершения Брокером Сделок по приобретению и/или отчуждению Ценных Бумаг от имени Клиента и за счет последнего (в качестве поверенного) на Организованном рынке Ценных Бумаг (если это допускается в соответствии с Правилами Торговых систем) и/или на Внебиржевом рынке ценных бумаг, в том числе, в соответствии с пунктами 7.16 - 7.22 настоящего Договора, Клиент обязан выдать Брокеру Доверенность на осуществление указанных Сделок.

3.9. В случае присоединения Клиента к Условиям Сделок с Маржой Клиент вправе поручить Брокеру совершение краткосрочных Внебиржевых сделок РЕПО на условиях и в порядке, предусмотренных Соглашением о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента (Приложение № 5 к настоящему Договору), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора. Для этого Клиенту необходимо направить Брокеру Заявление о принятии условий Соглашения о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента по форме Приложений №1, 10/27, 10/27-1 в письменной форме лично или посредством почтовой, курьерской связи, либо в электронной форме с использованием Электронной Брокерской Системы в соответствии со статьей 25 Договора. При этом Соглашение о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента вступает в силу немедленно с момента получения Брокером такого Заявления Клиента о принятии условий Соглашения о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента. Наличие на момент окончания Дневной торговой сессии у Клиента перед Брокером Маржинальной задолженности по ЦБ, определенной в Приложении №3, или Маржинальной задолженности по ДС, определенной в Приложении №3, возникшей вследствие совершения Брокером Сделок с Маржой на основании Приказов Клиента, также является акцептом Соглашения о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента (Приложение № 5 к настоящему Договору) Клиентом и признается надлежащим образом поданным поручением Клиента на совершение Брокером краткосрочных Внебиржевых сделок РЕПО на условиях, указанных в указанном Соглашении.

3.10. При исполнении Договора Стороны обязуются руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации и правилами, устанавливаемыми саморегулируемыми организациями рынка Ценных Бумаг, участниками которых являются Брокер и иные лица, участвующие в исполнении настоящего Договора, а также Правилами Торговых систем.

3.11. Брокер подтверждает, что он обладает всеми полномочиями, необходимыми для оказания услуг, указанных в пункте 3.1., и осуществления действий, определенных в п.3.8., и обязуется предоставить документы, свидетельствующие об этом, по требованию Клиента.

3.12. Дополнительные услуги Брокера.

3.12.1. Брокер вправе оказать Клиенту услуги по курьерской доставке в случае получения от Клиента Поручения на курьерскую доставку (Приложение №10/23 / Приложение№10/23-1).

3.12.2. В соответствии с настоящим Договором Клиент уполномочивает Брокера и поручает Брокеру без дополнительных поручений Клиента заключать договоры займа Ценными Бумагами на Внебиржевом рынке Ценных Бумаг на следующих условиях:

- заимодавцем является Клиент, заемщиком является Клиент Брокера, подписавший соответствующее дополнительное соглашение к Договору;

- предметом договора займа Ценными Бумагами являются Ценные Бумаги, учитываемые на Брокерском счете Клиента в количестве, определяемом Брокером в пределах остатка Ценных Бумаг, учитываемых на Брокерском счете Клиента;

- при заключении Договора займа Ценными бумагами Брокер действует от своего имени и за счет Клиента;

- договор займа Ценными Бумагами заключается в случае наличия заявок от заемщика, подписавшего дополнительное соглашение к Договору, на заключение договоров займа Ценных Бумаг, соответствующих учитываемым на Брокерском счете Клиента;

- договор займа может быть заключен только после окончания Дневной торговой сессии;

- Возврат Ценных Бумаг, переданных в заем, осуществляется до начала Дневной торговой сессии, следующей за днем предоставления Ценных Бумаг в заем;

- проценты по договору займа Ценными Бумагами составляют 2% годовых и выплачиваются заемщиком или поручителем по договору займа в денежной форме на Брокерский счет Клиента заимодавца в срок не позднее дня, в котором был осуществлен возврат Ценных Бумаг по договору займа;

- проценты по договору займа начисляются за фактическое количество дней с даты предоставления Ценных Бумаг в заем до даты их возврата, исходя из количества и стоимости Ценных Бумаг, переданных в заем. Стоимость Ценных бумаг, переданных в заем, определяется в день передачи Ценных Бумаг в заем на основании цены последней Сделки в Торговой Системе ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ»;

- Брокер выступает поручителем и несет солидарную ответственность перед Клиентом за исполнение заемщиком обязательств в полном объеме по возврату Ценных Бумаг, переданных в заем, а также по уплате процентов за пользование Ценными Бумагами, переданными в заем;

- по требованию Клиента Брокер представляет Клиенту заключенные в соответствии с настоящим пунктом договоры займа Ценными Бумагами на бумажном носителе;

- стоимость услуг Брокера по заключению договоров займа Ценными Бумагами входит в Тариф Брокера независимо от применяемого в отношении Клиента Тарифа.

- Клиент вправе отказаться от оказания ему услуг, определенных настоящим пунктом, направив Брокеру Пожелание, содержащее соответствующее волеизъявление Клиента.




<< предыдущая страница   следующая страница >>